Objectifs pédagogiques
- Maîtriser les fondamentaux d'un dispositif de contrôle interne pertinent, adapté et efficace - Mettre en place des mesures d'atténuation - Gérer les sanctions éventuelles
Public visé
- Toutes les personnes employées par une institution financière.
Les + pédagogiques
- Une approche pratique tirée de cas réels - Un support pédagogique sera mis à disposition des participants.
Informations pratiques
• Participants : 16 maximum • Durée : 1/2 jour (3,5 heures) • Horaires : 9 h 00 / 12 h 30 • Lieu : Paris
Programme
DÉFINIR LA NOTION DE CONTRÔLE INTERNE - La définition du contrôle interne et conformité - Le référentiel de contrôle interne du Committee - Organizations of the Treadway Commission (COSO) - Le besoin de contrôle interne et la conformité - Les acteurs DÉTERMINER LES OBJECTIFS DU CONTRÔLE INTERNE/DE LA CONFORMITÉ - Les objectifs d'efficience et d'efficacité - Les objectifs de fiabilité des informations - Les objectifs de conformité légale et réglementaire DÉCRYPTER LES ÉTAPES DU RECENSEMENT DES RISQUES - Le choix des approches (processus, enjeux et risques) - Hiérarchiser les risques - Etablir la gouvernance appropriée METTRE EN PLACE DES MESURES D'ATTÉNUATION - Les cartographies, politiques et procédures - Le plan de contrôle et la définition des contrôles - L'analyse et le partage des résultats - La révision régulière du plan de contrôle et des dispositifs de contrôle - L'archivage et les pistes d'audit HIÉRARCHISER LES CONTRÔLES - Les contrôles de premier niveau - Les contrôles de second niveau - Le contrôle périodique IDENTIFIER LES ACTEURS EXTERNES - Les commissaires aux comptes - Les dépositaires - Les autorités compétentes - Les lanceurs d'alerte GÉRER LES SANCTIONS ÉVENTUELLES MODALITÉS D'ÉVALUATION DE LA FORMATION : - Un questionnaire d'évaluation des acquis mesurant l'atteinte des objectifs pédagogiques est proposé en fin de formation. - Un questionnaire à chaud' évaluant la satisfaction globale est envoyé le lendemain de la formation. - Un questionnaire "à froid" portant sur la mise en œuvre des acquis est envoyé 2 mois et demi après la formation. "
Pré-requis
Pour suivre efficacement cette formation, les participants devront travailler au sein d'une société de gestion.
